深圳證管辦出臺(tái)相關(guān)通知 向國(guó)債回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)開戰(zhàn)

深圳證管辦出臺(tái)相關(guān)通知 向國(guó)債回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)開戰(zhàn) 　　 深圳證管辦日前向轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)債業(yè)務(wù)管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的通知》， 要求其切實(shí)加強(qiáng)國(guó)債業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理 　　 券商不得利用國(guó)債托管、投資業(yè)務(wù)開展變相的融資業(yè)務(wù)，不得簽訂任何形式的非法國(guó)債投資代 理協(xié)議，嚴(yán)禁利用客戶國(guó)債套取資金，挪作他用 　　 未經(jīng)法律認(rèn)可的投資者有效許可，券商不得擅自動(dòng)用客戶國(guó)債 　　 針對(duì)目前證券營(yíng)業(yè)部在國(guó)債業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部國(guó)債業(yè)務(wù)的管 理，其中包括對(duì)國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)建立必要的審批程序和科學(xué)的操作流程，全面防范因客戶或營(yíng)業(yè)部違 規(guī)操作而引發(fā)的國(guó)債回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 　　 深圳消息 針對(duì)近來(lái)一些證券公司因違規(guī)開展國(guó)債業(yè)務(wù)發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件、危害市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序、 給國(guó)家和公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的情況，深圳證管辦日前向轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)國(guó) 債業(yè)務(wù)管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的通知》，要求其切實(shí)加強(qiáng)國(guó)債業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。 　　 為有效防止證券公司通過簽訂不規(guī)范的代理國(guó)債投資協(xié)議，利用客戶國(guó)債套取資金挪作他用， 營(yíng)業(yè)部擅自對(duì)外簽署代理國(guó)債投資協(xié)議騙取資金、為客戶出具虛假國(guó)債證明、盜用客戶國(guó)債、國(guó) 債賣空等行為，《通知》要求，證券公司應(yīng)牢固樹立合法、守規(guī)經(jīng)營(yíng)的正確理念。 　　 一、不得利用國(guó)債托管、投資業(yè)務(wù)開展變相的融資業(yè)務(wù)，不得簽訂任何形式的非法國(guó)債投資代理 協(xié)議，嚴(yán)禁利用客戶國(guó)債套取資金，挪作他用。 　　 二、未經(jīng)法律認(rèn)可的投資者有效許可，不得擅自動(dòng)用客戶國(guó)債。 　　 三、針對(duì)目前證券營(yíng)業(yè)部在國(guó)債業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部國(guó)債業(yè)務(wù)的 管 理：指定專門的業(yè)務(wù)部門對(duì)營(yíng)業(yè)部的國(guó)債業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理和監(jiān)控；采取有效措施嚴(yán)格禁 止?fàn)I業(yè)部對(duì)外簽訂任何形式的國(guó)債融資協(xié)議，非法融入資金；對(duì)國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)建立必要的審批程 序和科學(xué)的操作流程，全面防范因客戶或營(yíng)業(yè)部違規(guī)操作而引發(fā)的國(guó)債回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特別加強(qiáng)對(duì)國(guó) 債回購(gòu)放大、大額國(guó)債回購(gòu)等業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和管理，建立必要的國(guó)債投資客戶回訪或函證制度， 建立國(guó)債業(yè)務(wù)在電腦信息系統(tǒng)、財(cái)務(wù)、交易等重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的印章管 理，嚴(yán)禁出具任何形式的虛假資信證明；加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部國(guó)債業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)稽核和非現(xiàn)場(chǎng)稽核力度，提 高內(nèi)部稽核水平和效果，防患于未然。 　　 深圳證管辦要求，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即對(duì)國(guó)債業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行全面自查，進(jìn)一步明確內(nèi)部管 理職責(zé)，積極采取補(bǔ)救措施堵住漏洞，糾正已發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，維護(hù)和保障公司資產(chǎn)安全。 　　 與此同時(shí)，深圳證管辦加強(qiáng)了對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)國(guó)債業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，近期對(duì)轄區(qū)國(guó)債業(yè)務(wù)的 開展情況進(jìn)行了抽查。根據(jù)國(guó)債業(yè)務(wù)的特殊性，深圳證管辦計(jì)劃對(duì)國(guó)債業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查建立一套較為 完善的檢查子系統(tǒng)，納入到已開發(fā)的證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)檢查分析系統(tǒng)中。此項(xiàng)工作目前正在緊張進(jìn)行之 中，預(yù)計(jì)下半年可以完成開發(fā)設(shè)計(jì)工作。 　　 (上海證券報(bào)記者 殷占武)